The Financial Services Authority (“FSA”) of the United Kingdom would like to alert all recipients that:
VANTAGE EQUITY
LEVEL 37 TAIPEI 101 TOWER
7 XINYI ROAD SECTION 5
110 TAIPEI
TAIWAN
AND
VIA VINCENZO MONTI
N.8 MILAN
ITALY
20123
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.vantageequity.com
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
Freitag, 4. März 2011
Zypriotische Finanzaufsicht warnt vor FXOpen Investments Inc.
he Cyprus Securities and Exchange Commission (‘the Commission’) wishes to inform the investors that the company ‘FXOpen Investments Inc.’, (www.fxopen.com):
1. Is not permitted to provide investment and ancillary services in the Republic, pursuant to Investment Services and Activities and Regulated Markets Law, as:
i. It has never been authorized by the Commission.
ii. Ιt is not a bank or a cooperative firm, established in the Republic and authorised to provide such services.
iii. No notification has been received by a competent authority of another Member State, pursuant to sections 77 and 80 of the above mentioned Law.
2. Is not regulated by the Commission.
The Commission urges investors, before conducting business with Investment Firms, to consult its Web Site (www.cysec.gov.cy/default_en.aspx) to confirm the entities that are authorised to provide investment services in the Republic.
Nicosia, 15 February 2011
1. Is not permitted to provide investment and ancillary services in the Republic, pursuant to Investment Services and Activities and Regulated Markets Law, as:
i. It has never been authorized by the Commission.
ii. Ιt is not a bank or a cooperative firm, established in the Republic and authorised to provide such services.
iii. No notification has been received by a competent authority of another Member State, pursuant to sections 77 and 80 of the above mentioned Law.
2. Is not regulated by the Commission.
The Commission urges investors, before conducting business with Investment Firms, to consult its Web Site (www.cysec.gov.cy/default_en.aspx) to confirm the entities that are authorised to provide investment services in the Republic.
Nicosia, 15 February 2011
Britische Finanzmarktaufsicht warnt vor JOHN WINDSOR AND ASSOCIATES
The Financial Services Authority (“FSA”) of the United Kingdom would like to alert all recipients that:
JOHN WINDSOR AND ASSOCIATES
04 RUE DELAUSANNE
GENEVA
SWITZERLAND
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.johnwindsorandassociates.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
JOHN WINDSOR AND ASSOCIATES
04 RUE DELAUSANNE
GENEVA
SWITZERLAND
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.johnwindsorandassociates.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
Britische Finanzmarktaufsicht warnt vor TRINITY OPTION AND FUTURES GROUP und SEAFIRST FIFTH AVENUE
The Financial Services Authority (“FSA”) of the United Kingdom would like to alert all recipients that:
TRINITY OPTION AND FUTURES GROUP
BRUSSELS LOUISE
LOUISE TOWER
AVANUE LOUISE 149
1050 BRUSSELS
BELGIUM
AND
SEAFIRST FIFTH AVENUE
PLAZA, 800 FIFTH AVENUE
SUITE 4101 SEATTLE
WASHINGTON 98104
USA
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.tofgroup.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
TRINITY OPTION AND FUTURES GROUP
BRUSSELS LOUISE
LOUISE TOWER
AVANUE LOUISE 149
1050 BRUSSELS
BELGIUM
AND
SEAFIRST FIFTH AVENUE
PLAZA, 800 FIFTH AVENUE
SUITE 4101 SEATTLE
WASHINGTON 98104
USA
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.tofgroup.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
Britische Finanzmarktaufsicht warnt vor INTER-CITI CAPITAL
The Financial Services Authority (“FSA”) of the United Kingdom would like to alert all recipients that:
INTER-CITI CAPITAL
ST.CLEMENTS HOUSE
27-28 CLEMENTS LANE
LONDON
EC4N 7AE
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.interciticapital.com. If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
INTER-CITI CAPITAL
ST.CLEMENTS HOUSE
27-28 CLEMENTS LANE
LONDON
EC4N 7AE
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.interciticapital.com. If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
BaFin warnt vor Diamond Finance Invest Holding AG
DFI Holding AG ist kein nach § 32 KWG lizenziertes Institut
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) weist darauf hin, dass sie der "Diamond Finance Invest Holding AG" (DFI Holding AG), Darmstadt, keine Erlaubnis gemäß § 32 Kreditwesengesetz (KWG) zum Betreiben von Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäften erteilt hat. Ein Unternehmen dieses Namens untersteht nicht der Aufsicht der BaFin und ist nicht berechtigt Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte im Sinne des KWG zu betreiben.
Die DFI Holding AG behauptet in Pressemitteilungen, die sie bei entsprechenden Anbietern im Internet platziert hat (Stand: 2. Februar 2011), die Garant Bank GmbH habe der DFI Holding AG das Haftungsdach zum Betreiben von Bankgeschäften nach § 32 KWG erteilt. Weiter heißt es in den Pressemitteilungen: „Der Erhalt der offiziellen Erlaubnis, welche die Diamond Finance Invest Holding AG momentan als einziger Anbieter von Lebensversicherungsankäufen in ihrer Branche erlangt hat, zeigt, dass der Finanzdienstleister die im Kreditwesengesetz verankerten Kriterien zum Betreiben von Bankgeschäften erfüllt."
Bei der DFI Holding AG handelt es sich nicht um ein von der BaFin beaufsichtigtes bzw. von ihr zugelassenes Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstitut. Auch liegt der BaFin keine Erklärung der Garant Bank GmbH für die DFI Holding AG über deren Tätigkeit als vertraglich verbundener Vermittler im Sinne des § 2 Abs. 10 KWG vor. Eine solche Erklärung, würde die DFI Holding AG auch keinesfalls zum Betreiben von Bankgeschäften berechtigen.
Bonn/Frankfurt a.M., den 24. Februar 2011
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) weist darauf hin, dass sie der "Diamond Finance Invest Holding AG" (DFI Holding AG), Darmstadt, keine Erlaubnis gemäß § 32 Kreditwesengesetz (KWG) zum Betreiben von Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäften erteilt hat. Ein Unternehmen dieses Namens untersteht nicht der Aufsicht der BaFin und ist nicht berechtigt Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte im Sinne des KWG zu betreiben.
Die DFI Holding AG behauptet in Pressemitteilungen, die sie bei entsprechenden Anbietern im Internet platziert hat (Stand: 2. Februar 2011), die Garant Bank GmbH habe der DFI Holding AG das Haftungsdach zum Betreiben von Bankgeschäften nach § 32 KWG erteilt. Weiter heißt es in den Pressemitteilungen: „Der Erhalt der offiziellen Erlaubnis, welche die Diamond Finance Invest Holding AG momentan als einziger Anbieter von Lebensversicherungsankäufen in ihrer Branche erlangt hat, zeigt, dass der Finanzdienstleister die im Kreditwesengesetz verankerten Kriterien zum Betreiben von Bankgeschäften erfüllt."
Bei der DFI Holding AG handelt es sich nicht um ein von der BaFin beaufsichtigtes bzw. von ihr zugelassenes Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstitut. Auch liegt der BaFin keine Erklärung der Garant Bank GmbH für die DFI Holding AG über deren Tätigkeit als vertraglich verbundener Vermittler im Sinne des § 2 Abs. 10 KWG vor. Eine solche Erklärung, würde die DFI Holding AG auch keinesfalls zum Betreiben von Bankgeschäften berechtigen.
Bonn/Frankfurt a.M., den 24. Februar 2011
BaFin warnt vor Rosenberg & Söhne GmbH
"Rosenberg & Söhne GmbH" ist kein nach § 32 KWG zugelassenes Institut
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) weist darauf hin, dass sie der "Rosenberg & Söhne GmbH" keine Erlaubnis gemäß § 32 Kreditwesengesetz (KWG) zum Betreiben von Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäften erteilt hat. Ein Unternehmen dieses Namens untersteht nicht der Aufsicht der BaFin.
Die "Rosenberg & Söhne GmbH" bot (zumindest) bis Januar 2011 auf ihrer Webseite verschiedene Bank- und Finanzdienstleistungsgeschäfte an. Als Anschrift war eine Adresse in München angegeben. Die "Rosenberg & Söhne GmbH" warb damit, über eine "20-jährige Tradition als Privatbank" zu verfügen.
Das Unternehmen darf sich mangels schriftlicher Erlaubnis der BaFin jedoch weder als "Privatbank" bezeichnen noch die angebotenen Geschäfte durchführen.
Bonn/Frankfurt a.M., den 9. Februar 2011
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) weist darauf hin, dass sie der "Rosenberg & Söhne GmbH" keine Erlaubnis gemäß § 32 Kreditwesengesetz (KWG) zum Betreiben von Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäften erteilt hat. Ein Unternehmen dieses Namens untersteht nicht der Aufsicht der BaFin.
Die "Rosenberg & Söhne GmbH" bot (zumindest) bis Januar 2011 auf ihrer Webseite verschiedene Bank- und Finanzdienstleistungsgeschäfte an. Als Anschrift war eine Adresse in München angegeben. Die "Rosenberg & Söhne GmbH" warb damit, über eine "20-jährige Tradition als Privatbank" zu verfügen.
Das Unternehmen darf sich mangels schriftlicher Erlaubnis der BaFin jedoch weder als "Privatbank" bezeichnen noch die angebotenen Geschäfte durchführen.
Bonn/Frankfurt a.M., den 9. Februar 2011
"Börse Online" warnt vor Sunvesta Holding
Die Fachzeitschrift "Börse Online" warnt in der aktuellen Ausgabe 10/2011 vor einer Kapitalanlage bei der Sunvesta Holding aus Oberrieden/Schweiz. So seien dem Verkaufsprospekt für die Sunvesta-Anleihe hohe Risiken zu entnehmen. Insbesondere weise Sunvesta ein negatives Nettoumlaufvermögen auf. Auch bei der Sunvest-Muttergesellschaft Sunvesta Inc. seien - so Börse Online - Verluste aufgelaufen.
Donnerstag, 3. März 2011
Norwegische Finanzmarktaufsicht warnt vor Kyodo Securities
Finanstilsynet (The Financial Supervisory Authority of Norway) warns against Kyodo Securities
Finanstilsynet has been informed that Kyodo Securities (address: Meiji Yasuda Seimei Building, 2-2-1 Marunouchi, Chiyoda-ku, Tokyo, 100-0005 Japan) has approached Norwegian investors offering investment services. The company also offers services from a website www.kyodosecurities.com.
Finanstilsynet wishes to make it clear that Kyodo Securities is not authorised to provide investment services in Norway, and therefore lacks the licence required under Norwegian law. The company is consequently not subject to Finanstilsynet’s supervisory oversight, nor has Finanstilsynet approved the services offered by the company. Finanstilsynet therefore recommends investors not to enter into agreements with or transfer assets to Kyodo Securities.
Finanstilsynet's registry (www.finanstilsynet.no/registry) gives details of all companies authorised to offer investment services in Norway. A list (not complete) of companies operating in the market without a licence can be found on Finanstilsynet's website (www.finanstilsynet.no/markedsadvarsler/).
Finanstilsynet has been informed that Kyodo Securities (address: Meiji Yasuda Seimei Building, 2-2-1 Marunouchi, Chiyoda-ku, Tokyo, 100-0005 Japan) has approached Norwegian investors offering investment services. The company also offers services from a website www.kyodosecurities.com.
Finanstilsynet wishes to make it clear that Kyodo Securities is not authorised to provide investment services in Norway, and therefore lacks the licence required under Norwegian law. The company is consequently not subject to Finanstilsynet’s supervisory oversight, nor has Finanstilsynet approved the services offered by the company. Finanstilsynet therefore recommends investors not to enter into agreements with or transfer assets to Kyodo Securities.
Finanstilsynet's registry (www.finanstilsynet.no/registry) gives details of all companies authorised to offer investment services in Norway. A list (not complete) of companies operating in the market without a licence can be found on Finanstilsynet's website (www.finanstilsynet.no/markedsadvarsler/).
Britische Finanzmarktaufsicht warnt vor JACOBSON GROUP
The Financial Services Authority (“FSA”) of the United Kingdom would like to alert all recipients that:
JACOBSON GROUP
357 WEST 58TH STREET
NEW YORK
NY10019
USA
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.jacobsongroup.net
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
JACOBSON GROUP
357 WEST 58TH STREET
NEW YORK
NY10019
USA
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.jacobsongroup.net
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
Schwedische Finanzmarktaufsicht warnt vor Vaughan Equities, LLC.
Finansinspektionen (the Swedish Financial Supervisory Authority) has today published this statement in order to warn investors against dealing with unau-thorised firms. Vaughan Equities, LLC. is not authorised by Finansinspek-tionen and is therefore not entitled to provide financial services. Finansinspek-tionen has not received any notification of cross-border activities from other EES countries.
Vaughan Equities, LLC. has a website (www.vaughanequitiesllc.com) using the following address: 6753 Acadame NE Albuqueque NM 87109.
Vaughan Equities, LLC.'s representatives contact investors in Sweden through unsolicited telephone calls.
To find out whether a company or individual is authorised, check Finans-inspektionen's website at: www.fi.se under "Authorisation".
Vaughan Equities, LLC. has a website (www.vaughanequitiesllc.com) using the following address: 6753 Acadame NE Albuqueque NM 87109.
Vaughan Equities, LLC.'s representatives contact investors in Sweden through unsolicited telephone calls.
To find out whether a company or individual is authorised, check Finans-inspektionen's website at: www.fi.se under "Authorisation".
Norwegische Finanzmarktaufsicht warnt vor Spring Finance
Finanstilsynet (The Financial Supervisory Authority of Norway) warns against Spring Finance
Finanstilsynet has been informed that Spring Finance offers lending activity promoted by email.
Finanstilsynet wishes to make it clear that Spring Finance is not authorised to provide lending activity in Norway, and therefore lacks the licence required under Norwegian law. The company is consequently not subject to Finanstilsynet’s supervisory oversight, nor has Finanstilsynet approved the services offered by the company. Finanstilsynet therefore recommends not to entering into agreements with Spring Finance.
A list (not complete) of companies operating in the market without a licence can be found on Finanstilsynet's website.
Finanstilsynet has been informed that Spring Finance offers lending activity promoted by email.
Finanstilsynet wishes to make it clear that Spring Finance is not authorised to provide lending activity in Norway, and therefore lacks the licence required under Norwegian law. The company is consequently not subject to Finanstilsynet’s supervisory oversight, nor has Finanstilsynet approved the services offered by the company. Finanstilsynet therefore recommends not to entering into agreements with Spring Finance.
A list (not complete) of companies operating in the market without a licence can be found on Finanstilsynet's website.
Britsche Finanzmarktaufsicht warnt vor ANDERSON GOLDSTEIN
The Financial Services Authority (“FSA”) of the United Kingdom would like to alert all recipients that:
ANDERSON GOLDSTEIN
LEVEL 27, ONE EXCHANGE SQUARE TOWER
8 CONNAUGHT PLACE
HONG KONG
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.andersongoldstein.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
ANDERSON GOLDSTEIN
LEVEL 27, ONE EXCHANGE SQUARE TOWER
8 CONNAUGHT PLACE
HONG KONG
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.andersongoldstein.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
Schwedische Finanzmarktaufsicht warnt vor Standard Hokori Group
Finansinspektionen (the Swedish Financial Supervisory Authority) has today published this statement in order to warn investors against dealing with un-authorised firms. Standard Hokori Group is not authorised by Finansinspek-tionen and is therefore not entitled to provide financial services. Finansinspek-tionen has not received any notification of cross-border activities from other EES countries.
Standard Hokori Group has a website (www.standardhokori.com) using the following addresses:
Showa Dori 1-12, 37F, Chioda-ku, Tokyo, Japan.
64-76 Liberty St. 12th FL., New York, NY, United states of America.
Mariánskolázenská 11-13, Karlovarsky, Czech Republic.
Standard Hokori Group's representatives contact investors in Sweden through unsolicited telephone calls.
To find out whether a company or individual is authorised, check Finans-inspektionen's website at: www.fi.se under "Authorisation".
Standard Hokori Group has a website (www.standardhokori.com) using the following addresses:
Showa Dori 1-12, 37F, Chioda-ku, Tokyo, Japan.
64-76 Liberty St. 12th FL., New York, NY, United states of America.
Mariánskolázenská 11-13, Karlovarsky, Czech Republic.
Standard Hokori Group's representatives contact investors in Sweden through unsolicited telephone calls.
To find out whether a company or individual is authorised, check Finans-inspektionen's website at: www.fi.se under "Authorisation".
Britische Finanzmarktaufsicht warnt vor INVEST DIRECT GROUP
The Financial Services Authority (“FSA”) of the United Kingdom would like to alert all recipients that:
INVEST DIRECT GROUP
AFFOLTERNSTRASSE 14
8050 ZURICH
SWITZERLAND
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.invest-direct-group.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
INVEST DIRECT GROUP
AFFOLTERNSTRASSE 14
8050 ZURICH
SWITZERLAND
is NOT authorised under the Financial Services and Markets Act 2000 (“FSMA”) to carry on a regulated activity in the United Kingdom. Regulated activities include, amongst other things, advising on investments and dealing and arranging deals in investments ("investments" include stocks and shares).
The FSA believes that this organisation may be targeting UK customers. Therefore, we have added this firm to our list of unauthorised overseas firms operating in the United Kingdom. This list can be found at:
www.fsa.gov.uk/pages/Doing/Regulated/Law/Alerts/overseas.shtml
We note that the firm also has a website, www.invest-direct-group.com.
If you have any further questions on this matter please email our Consumer Contact Centre at consumer.queries(at)fsa.gov.uk, or alternatively by telephone on 0845 606 1234. Overseas callers can contact us on (+44) 20 7066 1000.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor Unique Asset LLC, Hong Kong Exchanges and Clearing Limited
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 1. März 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Unique Asset LLC, Hong Kong Exchanges and Clearing Limited
mit angeblichem Geschäftssitz in
11/F One International Finance Centre
1 Harbour View Street
Central, Hong Kong
Tel.: + 49 9113084490999
www.uasst.com
info(at)u-asset.com, office(at)u-asset.com
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist daher die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 1. März 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Unique Asset LLC, Hong Kong Exchanges and Clearing Limited
mit angeblichem Geschäftssitz in
11/F One International Finance Centre
1 Harbour View Street
Central, Hong Kong
Tel.: + 49 9113084490999
www.uasst.com
info(at)u-asset.com, office(at)u-asset.com
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist daher die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) nicht gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor Moretti Associates
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 23. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Moretti Associates
mit angeblichem Geschäftssitz
Via Privata Senigallia, 18
20161 Milano
Italia
www.moretti-associates.com
contactus(at)moretti-associates.com
Tel: +39 06 6051 3247
Fax: +39 06 6051 3248
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Es ist dem Anbieter daher weder die gewerbliche Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) noch die gewerbliche Annahme und Übermittlung von Aufträgen, sofern diese Tätigkeiten ein oder mehrere Finanzinstrumente zum Gegenstand haben (§ 3 Abs. 2 Z 3 WAG 2007), gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 23. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Moretti Associates
mit angeblichem Geschäftssitz
Via Privata Senigallia, 18
20161 Milano
Italia
www.moretti-associates.com
contactus(at)moretti-associates.com
Tel: +39 06 6051 3247
Fax: +39 06 6051 3248
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Es ist dem Anbieter daher weder die gewerbliche Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) noch die gewerbliche Annahme und Übermittlung von Aufträgen, sofern diese Tätigkeiten ein oder mehrere Finanzinstrumente zum Gegenstand haben (§ 3 Abs. 2 Z 3 WAG 2007), gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor Global Hedge Fund Group Ltd.
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 8. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Global Hedge Fund Group Ltd.
GHF Cayman Islands
2nd Floor
Cayman Corporate Centre
28 Hospital Road, PO Box 1993
Grand Cayman
Tel: +44 20 3239 4912
www.ghfgroup.net
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung sowie die Annahme und Übermittlung von Aufträgen in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs. 2 Z 1 und 3 WAG 2007 nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 8. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Global Hedge Fund Group Ltd.
GHF Cayman Islands
2nd Floor
Cayman Corporate Centre
28 Hospital Road, PO Box 1993
Grand Cayman
Tel: +44 20 3239 4912
www.ghfgroup.net
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung sowie die Annahme und Übermittlung von Aufträgen in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs. 2 Z 1 und 3 WAG 2007 nicht gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor Worldwide Finance Marketing Services
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 4 Abs. 7 1. Satz Bankwesengesetz (BWG) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person (Person) zur Vornahme bestimmter Bankgeschäfte nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 8. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Worldwide Finance Marketing Services
Simmeringer Hauptstrasse 24
1110 Wien
Tel: +43-720-902091
Fax: +43-732-210100016
info(at)worldwidefinancemarketingservices.com
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Bankgeschäfte in Österreich zu erbringen. Der gewerbliche Handel mit Wertpapieren auf fremde Rechnung nach § 1 Abs. 1 Z 7 lit. e BWG ist dem Anbieter daher nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 8. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Worldwide Finance Marketing Services
Simmeringer Hauptstrasse 24
1110 Wien
Tel: +43-720-902091
Fax: +43-732-210100016
info(at)worldwidefinancemarketingservices.com
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Bankgeschäfte in Österreich zu erbringen. Der gewerbliche Handel mit Wertpapieren auf fremde Rechnung nach § 1 Abs. 1 Z 7 lit. e BWG ist dem Anbieter daher nicht gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor SWISS GROUP & Partner
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 4. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
SWISS GROUP & Partner
Seestrasse 178
8802 Kilchberg
Schweiz
www.swissgroup-partner.ch
kundenbetreuung(at)swissgroup-partner.ch
Tel.: +41-445862052
Fax: 0911-3084447102
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs 2 Z 1 WAG 2007 nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 4. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
SWISS GROUP & Partner
Seestrasse 178
8802 Kilchberg
Schweiz
www.swissgroup-partner.ch
kundenbetreuung(at)swissgroup-partner.ch
Tel.: +41-445862052
Fax: 0911-3084447102
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs 2 Z 1 WAG 2007 nicht gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor New Century Capital
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 4. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
New Century Capital
Leonhardstrasse 36, Suite 101
8010 Graz
Österreich
Tel: +43-192 800 80
newcencap.com
www.relax-investments.com
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007 nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 4. Februar 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
New Century Capital
Leonhardstrasse 36, Suite 101
8010 Graz
Österreich
Tel: +43-192 800 80
newcencap.com
www.relax-investments.com
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007 nicht gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor Empresa Minera (Bergbau) AG
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 29. Jänner 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Empresa Minera (Bergbau) AG
Handelsregister: CH 170.3.020.505.9
Baarerstraße 79
6300 Zug
Schweiz
www.empresa-minera.ch
Telefon: (+41) 41 710 3219
Fax: (+41) 41 710 3261
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs 2 Z 1 WAG 2007 nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 29. Jänner 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Empresa Minera (Bergbau) AG
Handelsregister: CH 170.3.020.505.9
Baarerstraße 79
6300 Zug
Schweiz
www.empresa-minera.ch
Telefon: (+41) 41 710 3219
Fax: (+41) 41 710 3261
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente gem. § 3 Abs 2 Z 1 WAG 2007 nicht gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor Morgan Finch International
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 25. Jänner 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Morgan Finch International
Gran Via de Las Cortes Catalanas 583-5th floor
08011 Barcelona
Spanien
www.morganfinch.net
info(at)morganfinch.net
Tel.: +34-93 306 3417
Fax: +34-93 306 3443
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist daher die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) und die Annahme und Übermittlung von Aufträgen, sofern diese Tätigkeiten ein oder mehrere Finanzinstrumente zum Gegenstand haben (§ 3 Abs. 2 Z 3 WAG 2007) nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 25. Jänner 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
Morgan Finch International
Gran Via de Las Cortes Catalanas 583-5th floor
08011 Barcelona
Spanien
www.morganfinch.net
info(at)morganfinch.net
Tel.: +34-93 306 3417
Fax: +34-93 306 3443
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist daher die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) und die Annahme und Übermittlung von Aufträgen, sofern diese Tätigkeiten ein oder mehrere Finanzinstrumente zum Gegenstand haben (§ 3 Abs. 2 Z 3 WAG 2007) nicht gestattet.
Österreichische Finanzmarktaufsicht warnt vor FINICHECK PLC
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) kann gemäß § 92 Abs. 11 1. Satz Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) durch Kundmachung im Internet, Abdruck im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung" oder in einer Zeitung mit Verbreitung im gesamten Bundesgebiet die Öffentlichkeit informieren, dass eine namentlich genannte natürliche oder juristische Person zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungsgeschäfte (§ 3 Abs. 2 Z 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist, sofern diese Person dazu Anlass gegeben hat und eine Information der Öffentlichkeit erforderlich und im Hinblick auf mögliche Nachteile des Betroffenen verhältnismäßig ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 21. Jänner 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
FINICHECK PLC
The Broadgate Tower
20 Primrose Street
London
EC2A 2EW
Großbritannien
+44 20 34 68 2730
+44 207 657 3138
office(at)finicheck.co.uk
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist daher die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) nicht gestattet.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 21. Jänner 2011 teilt die FMA daher mit, dass die
FINICHECK PLC
The Broadgate Tower
20 Primrose Street
London
EC2A 2EW
Großbritannien
+44 20 34 68 2730
+44 207 657 3138
office(at)finicheck.co.uk
nicht berechtigt ist, konzessionspflichtige Wertpapierdienstleistungen in Österreich zu erbringen. Dem Anbieter ist daher die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) nicht gestattet.
Dienstag, 22. Februar 2011
BGH zu Rückforderungsansprüchen bei Schneeballsystemen
BGH, Urteil vom 9. Dezember 2010, Az. IX ZR 60/10
Amtlicher Leitsatz:
Wird dem Anleger in einem Schneeballsystem neben Scheingewinnen auch die Einlage ausgezahlt, kann sich der anfechtende Insolvenzverwalter nicht darauf berufen, die Einlage sei durch Verluste und Verwaltungsgebühren teilweise aufgebraucht.
Amtlicher Leitsatz:
Wird dem Anleger in einem Schneeballsystem neben Scheingewinnen auch die Einlage ausgezahlt, kann sich der anfechtende Insolvenzverwalter nicht darauf berufen, die Einlage sei durch Verluste und Verwaltungsgebühren teilweise aufgebraucht.
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